專利權(quán)共有，指的是兩個以上單位或者個人共同享有一項專利權(quán)。鑒于共有人內(nèi)部之間的復(fù)雜關(guān)系以及專利權(quán)本身的特性，共有專利權(quán)在實施、許可實施、轉(zhuǎn)讓、維持以及司法與行政保護等方面不同程度地存在著風(fēng)險，本文就專利權(quán)共有的風(fēng)險做了簡要的分析并提出了合適的防范對策，以期對專利實務(wù)管理工作有所裨益。 　　1專利權(quán)共有現(xiàn)象形成的原因 　　專利權(quán)共有，究其原因，或基于當事人的約定，或基于法律的規(guī)定，究其情形，主要不外乎以下五種： 　　（1）基于合作完成發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的專利權(quán)共有 　　根據(jù)《中華人民共和國專利法》第八條的規(guī)定，“兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人?！币虼?，除非協(xié)議另有約定，合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，其專利權(quán)屬于共同完成發(fā)明創(chuàng)造的單位或者個人共有。（2）基于當事人的約定產(chǎn)生的專利權(quán)共有 　　專利權(quán)作為一項重要的民事權(quán)利，法律準許當事人通過合同約定合法處分其歸屬。根據(jù)《中護人民共和國專利法》第六條第三款的規(guī)定，“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定”。這也就是說，如果單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同約定申請專利權(quán)的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬由單位與發(fā)明人或者設(shè)計人共同享有的話，那么此時獲得的專利權(quán)就歸單位與發(fā)明人或者設(shè)計人共有。另外，一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，也可以通過合同約定由委托人和受托人共享專利權(quán)。[①] 　?。?）基于數(shù)個單位或者個人的共同受讓行為產(chǎn)生的專利權(quán)共有盡管我國相關(guān)法律、法規(guī)沒有對專利權(quán)的共同受讓做出明確的規(guī)定，但是從民事法律理論上講是完全應(yīng)該準許的，在實踐上也是行得通的。此時，轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)便會由受讓的數(shù)個單位或者個人共有。 　?。?）基于法人、其他組織分立時承繼取得產(chǎn)生的專利權(quán)共有 　　法人、其他組織分立、合并的，其權(quán)利義務(wù)由變更后的法人、其他組織享有和承擔，該取得方式也被稱為承繼取得。[②]如果法人、其他組織分立時未對專利權(quán)的歸屬做出具體規(guī)定，那么應(yīng)視為該專利權(quán)為分立后的法人、其他組織共有。當然，由于專利權(quán)系國家授予的獨占性權(quán)利，此時，應(yīng)對專利權(quán)登記事項辦理相應(yīng)的變更登記。 　　（5）基于繼承或?qū)＠麢?quán)人對其專利權(quán)的部分贈與根據(jù)中華人民共和國繼承法第三條的規(guī)定，公民專利權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利屬于個人合法財產(chǎn)可以依法繼承。因此，如果繼承人為二人以上，在遺產(chǎn)分割時沒有就其進行分割或分割時約定共有該專利權(quán)的財產(chǎn)權(quán)利時，則會產(chǎn)生事實上的專利權(quán)共有。此外，專利權(quán)人可以將其專利權(quán)部分贈與他人，此時便會在贈與人和受贈人之間產(chǎn)生專利權(quán)的共有。當然，專利權(quán)的贈與必須在專利行政管理部門依據(jù)贈與人（權(quán)利人）的申請對專利權(quán)登記事項做出相應(yīng)變更后方為有效。2專利權(quán)共有的性質(zhì)及形式 　　通說認為專利權(quán)共有的性質(zhì)為準共有。[③]所謂準共有，指的是兩個或兩個以上的民事主體共同享有所有權(quán)以外的財產(chǎn)權(quán)的共有。[④]至于共有的形式，可以為按份共有，也可以為共同共有。[⑤]這是因為除基于法律直接規(guī)定產(chǎn)生的專利權(quán)共有可能因當事人沒有約定而難于確定各共有人的確定份額從而被推定為共同共有外，當事人完全可以通過合同約定對共有的專利權(quán)按照確定的份額分享權(quán)利、分當義務(wù)，亦即按份共有。而且，無論何種方式取得的專利權(quán)，法律都不排除當事人通過合同約定其歸屬，自然也就沒有必要限制當事人約定的是共同共有還是按份共有。 　　3專利權(quán)共有存在的風(fēng)險 　　和其他財產(chǎn)權(quán)利的準共有以及物權(quán)的共有一樣，準共有或共有的共有人對財產(chǎn)權(quán)利或物權(quán)的行使較單一的權(quán)利主體而言具有較大的風(fēng)險。這是因為，某一共有人的不當行為可能會對其他共有人產(chǎn)生影響甚至造成損失，從而使得準共有的財產(chǎn)權(quán)利或共有的物權(quán)總是處于共有人可能的不當行為所形成的潛在風(fēng)險當中。共有的專利權(quán)亦是如此，只是由于專利權(quán)本身的技術(shù)特性與法律特性，專利權(quán)共有的風(fēng)險較其他財產(chǎn)權(quán)利共有的風(fēng)險要大且更趨復(fù)雜性。3.1共有人實施共有專利權(quán)的風(fēng)險 　　一般而言，除另有約定外，各共有人均可單獨實施其共有的專利權(quán)。然而由于各共有人實際生產(chǎn)能力、市場占有份額等的差異，各共有人通過專利實施所獲得的利益未必與其在共有專利技術(shù)研發(fā)中所做出的貢獻相當，甚至于顯失公平。例如，武漢某高校與某企業(yè)聯(lián)合開發(fā)了一項技術(shù)并獲得了專利授權(quán)，該企業(yè)通過實施該專利技術(shù)獲得了巨大的經(jīng)濟效益，而該高校則由于不具備實施條件無法通過該專利技術(shù)獲得收益。由于法律沒有對共有專利權(quán)實施的利益分享做出剛性的規(guī)定，當事人之間又沒有相關(guān)的約定，該高校要求合理的補償未能實現(xiàn)。無奈之下，該高校便將共有專利權(quán)許可他人實施，遂釀成糾紛，法院判決高校敗訴。 　　如果專利權(quán)為多個權(quán)利人共有，且各個權(quán)利人均有實施能力，此時，就該專利權(quán)的實施，各共有人之間便不可避免地存在競爭關(guān)系，甚至有演變成惡性競爭的風(fēng)險。這也是與授予獨占性的專利權(quán)從而鼓勵發(fā)明創(chuàng)造和維護科技投資者利益的初衷相違背的。 　　3.2共有人許可實施共有專利權(quán)的風(fēng)險對于共有專利權(quán)的許可實施，我國采取的是協(xié)商一致的原則，即除沒有實施能力的一方共有人可普通許可一家第三方實施外，許可實施必須經(jīng)全體共有人協(xié)商同意。然而，由于各共有人對共有的專利技術(shù)的技術(shù)價值和市場價值的判斷不可避免地存在分歧，因而多個共有人往往難于在是否許可、許可方式、許可費數(shù)額等方面達到一致，甚至有個別共有人為了自己的利益故意阻止共有專利權(quán)的許可實施。因此，對于共有專利權(quán)存在著許可實施難或者合理的許可實施無法得到滿足的風(fēng)險。 　　考慮到一些專利共有人沒有實施能力的實際情況，為維護其利益，最高人民法院在關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件若干問題的紀要中規(guī)定，沒有實施能力的一方共有人在普通許可一家第三方時，不屬于侵權(quán)行為。[⑥]這對于補償沒有實施能力的共有人的利益或許是有利的，但由于對第三方?jīng)]有確切的界定，如果沒有實施能力的共有人將其許可給其他共有人的競爭對手且因該許可致使其市場競爭能力迅速提升，這樣的結(jié)果肯定是其他共有人難于接受的。3.3共有專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險對于共有專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，我國采取的是協(xié)商一致的原則，即未經(jīng)其他共有人的同意不得轉(zhuǎn)讓。然而，由于各共有人對專利技術(shù)的技術(shù)價值和市場價值的判斷可能存在分歧，因而難免因多個共有人就轉(zhuǎn)讓費未能達成一致而影響轉(zhuǎn)讓。更有甚者，無法防止個別共有人為自身利益而故意阻礙轉(zhuǎn)讓。在某共有人考慮到市場競爭關(guān)系，不愿將其共有的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給競爭對手致使該專利權(quán)閑置或者低價轉(zhuǎn)讓給他人，由此勢必給其他共有權(quán)利人造成損失。此時，如果事先沒有約定，損失如何確定和承擔就是一個比較難于解決的問題。 　　例如，武漢某科研院所與企業(yè)合作技術(shù)攻關(guān)，取得了一項共有專利權(quán)。該科研院所期望通過轉(zhuǎn)讓該專利技術(shù)獲利，企業(yè)考慮到市場競爭關(guān)系不同意轉(zhuǎn)讓，后又聲稱要轉(zhuǎn)讓也只能轉(zhuǎn)讓給自己，該科研院所頗為被動，不得已低價轉(zhuǎn)讓給了該合作技術(shù)攻關(guān)的企業(yè)。 　　3.4共有專利權(quán)維持的風(fēng)險 　　專利權(quán)作為一項法定權(quán)利，其取得、維持都必須符合法律的規(guī)定。要使專利權(quán)獲得持續(xù)、有效的保護，就必須按規(guī)定交納專利年費，否則，專利權(quán)自行失效。如果部分共有人通過書面聲明的方式放棄其共有專利權(quán)，則其放棄部分應(yīng)為其他共有人所取得，[⑦]其他共有人可以依據(jù)其書面聲明請求國家專利行政管理機關(guān)對專利權(quán)登記事項作相應(yīng)的變更，將該部分共有人從共有專利權(quán)人中除去。然而如果部分共有人通過不交專利年費的行為方式放棄共有專利權(quán)，則使其他共有人面臨不利處境：若想維持專利權(quán)則必須繳納全部的專利費，卻又難于提供必要的證據(jù)辦理專利權(quán)登記事項變更手續(xù)，無法將該共有人從專利權(quán)人中除去。此外，當共有專利權(quán)被他人向?qū)＠麖?fù)審委員會申請宣告專利無效時，專利權(quán)人應(yīng)按照復(fù)審委員會的要求在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者修改其權(quán)利要求書，或應(yīng)復(fù)審委員會的要求參加口頭審理。此時，若部分共有人積極參加復(fù)審，而個別共有人消極對待，則無論最后是維持專利權(quán)還是宣告專利無效，對于所有的共有人而言具有同樣的效力。然而，各共有人在物質(zhì)、精神（甚至是創(chuàng)造性勞動）方面的付出又是很不一樣的，因而顯得非常不公平。3.5共有專利權(quán)保護的風(fēng)險 　　一旦共有專利權(quán)被侵權(quán)，此時各共有人有三種可能選擇。其一：同意起訴或參加訴訟，追究侵權(quán)人的責任；其二：明確表示放棄實體權(quán)利，不追究侵權(quán)人的責任；其三：既不愿意參加訴訟，又不放棄實體權(quán)利。對于第一種情形，自然是共同訴訟，共同支付訴訟成本，共同承擔訴訟風(fēng)險，共同分享訴訟利益（侵權(quán)損害賠償）。對于第二種情形，屬于共有人對其權(quán)利的放棄，應(yīng)當允許，且免除其支付訴訟成本、承擔訴訟風(fēng)險的義務(wù)是以其不再分享訴訟收益（侵權(quán)損害賠償）為前提條件。