淺議“放棄的技術(shù)方案”在禁止反悔原則中的理解和適用
1905-07-10
摘要:為了限制等同原則的適用,防止專利權(quán)人將專利授權(quán)或?qū)@麩o效程序中放棄的技術(shù)方案在專利侵權(quán)案件中重新納入專利權(quán)保護(hù)范圍,禁止反悔原則被適用到專利侵權(quán)判定中。本文從一個(gè)實(shí)際案例出發(fā),對“放棄的技術(shù)方案”在禁止反悔原則中的理解和適用進(jìn)行了討論。
關(guān)鍵詞:禁止反悔原則 等同原則 放棄的技術(shù)方案 權(quán)利要求的修改 保護(hù)范圍的認(rèn)定
2010年1月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第6條對禁止反悔原則的適用進(jìn)行了明確規(guī)定:“專利申請人、專利權(quán)人在專利授權(quán)或者專利無效宣告程序中,通過對權(quán)利要求、說明書的修改或者意見陳述而放棄的技術(shù)方案,權(quán)利人在侵犯專利權(quán)糾紛案件中又將其納入專利權(quán)保護(hù)范圍的,人民法院不予支持”。其中,對于“放棄的技術(shù)方案”的理解和適用,并沒有規(guī)定具體的規(guī)則和約束,因此,這也成為司法審判中爭議的焦點(diǎn)。
一、關(guān)于等同原則與禁止反悔原則
等同原則是全世界國家的專利系統(tǒng)內(nèi)都具有的一條法律原則。即使某一方侵權(quán)產(chǎn)品或方法并沒有正好落入某專利的權(quán)利要求的字面范圍內(nèi),但卻等同于權(quán)利要求所保護(hù)的發(fā)明時(shí),等同原則允許法庭判決該方侵犯他人專利。我國最高院《司法解釋》對等同原則規(guī)定了兩個(gè)適用條件,一是被控侵權(quán)產(chǎn)品與權(quán)利要求中的技術(shù)特征以基本相同的手段、實(shí)現(xiàn)基本相同的功能、達(dá)到基本相同的效果,二是從權(quán)利要求中的技術(shù)特征到被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)改造對本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員來講是顯而易見的。由此可見,等同方案可以看成是權(quán)利要求字面記載的技術(shù)方案(下稱字面方案)的擴(kuò)展方案,等同方案與字面方案相對于現(xiàn)有技術(shù)做出了相同的技術(shù)貢獻(xiàn),因此,兩者的等同特征應(yīng)是基本相同的手段并能夠起到基本相同的作用,從而使得等同方案與字面方案實(shí)現(xiàn)基本相同的功能并達(dá)到基本相同的效果。
禁止反悔原則是英美法中的一項(xiàng)衡平法原則,其基本含義是,一方當(dāng)事人已經(jīng)做出了某種行為,并且被他人所信賴,該當(dāng)事人以后就不能再否認(rèn)該行為以損害他們的利益。在專利法的司法實(shí)踐中,在司法實(shí)踐中,禁止反悔原則,一般是作為對等同原則的限制性規(guī)則來適用的。該原則禁止專利權(quán)人對通過審查過程中為了獲得授權(quán)而放棄的內(nèi)容適用等同原則。其宗旨在于防止專利權(quán)人采取出爾反爾的策略,即在審查過程中為了容易地獲得專利權(quán)而對專利保護(hù)范圍進(jìn)行各種限制性的修改或解釋,或者強(qiáng)調(diào)某個(gè)技術(shù)特征的重要性,在授權(quán)之后的侵權(quán)訴訟中又試圖取消這些限縮或者聲稱該技術(shù)特征可有可無,以圖應(yīng)用等同原則來覆蓋被控侵權(quán)產(chǎn)品。由此可見,禁止反悔原則的初衷和目的,是要規(guī)范專利權(quán)人在申請專利和專利無效中的行為,平衡專利權(quán)人的利益與社會(huì)公共利益,而并不只是作為一種限制專利權(quán)人主張等同的工具,用來限制專利權(quán)的保護(hù)范圍。
從禁止反悔原則起源地美國來看,其最高院已經(jīng)通過判例明確了,權(quán)利要求的修改是等同原則的“彈性障礙”規(guī)則,同時(shí)也為禁止反悔原則的適用范圍提供了規(guī)則條件,其中就包括,禁止反悔的適用,只是針對經(jīng)過修改而放棄的內(nèi)容,并不導(dǎo)致修改后的技術(shù)特征就完全不能再適用等同原則。
二、實(shí)際案例的案情介紹
2005年2月23日,國家知識產(chǎn)權(quán)局授予北京實(shí)益拓展科技有限責(zé)任公司(下稱實(shí)益公司)“自動(dòng)消防泄壓閥”實(shí)用新型專利權(quán)(下稱本專利)。在本專利授權(quán)公告文本中,記載了以下3項(xiàng)權(quán)利要求:
1、自動(dòng)消防泄壓閥,包括閥體和設(shè)置于該閥體空腔內(nèi)的葉片,其特征在于:所述葉片連接有驅(qū)動(dòng)裝置。
2、根據(jù)權(quán)利要求1所述的自動(dòng)消防泄壓閥,其特征在于:所述驅(qū)動(dòng)裝置為壓差控制驅(qū)動(dòng)裝置。