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作者 | 楊明 蒲自元
“五糧春”與“濱河九糧春”是否近似？這個(gè)問(wèn)題似乎不難回答，但對(duì)案件當(dāng)事人五糧液公司和濱河公司而言，這個(gè)問(wèn)題卻太難找到答案——在申請(qǐng)注冊(cè)階段和異議案件中商標(biāo)局認(rèn)為不近似，在異議復(fù)審案件中商評(píng)委認(rèn)為不近似；在異議復(fù)審案件行政訴訟一審、二審中，法院認(rèn)為近似；在民事訴訟一審、二審案件中，法院卻認(rèn)為不近似。由此可見(jiàn)，關(guān)于兩個(gè)商標(biāo)的近似判斷，在不同的階段和案件中，出現(xiàn)了完全不同的結(jié)果。導(dǎo)致不同結(jié)果的原因，則是本文關(guān)注和討論的核心問(wèn)題——商標(biāo)標(biāo)志近似與商標(biāo)近似的區(qū)別和聯(lián)系。在上篇中，筆者曾談到商標(biāo)近似的判斷是商標(biāo)實(shí)務(wù)中最常見(jiàn)也是最具爭(zhēng)議的話題，而“五糧春”與“濱河九糧春”商標(biāo)在不同階段及案件中的近似判斷結(jié)果則更讓人覺(jué)得撲朔迷離。當(dāng)然，本文的目的就在于梳理和探究這些不同判斷結(jié)論背后的原因，厘清商標(biāo)標(biāo)志近似與商標(biāo)近似之間的區(qū)別與聯(lián)系，以進(jìn)一步為商標(biāo)實(shí)務(wù)工作提供可借鑒的思路。
案例1：“濱河九糧春”商標(biāo)異議復(fù)審及行政訴訟案
“濱河九糧春”商標(biāo)的申請(qǐng)人為甘肅濱河食品工業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱濱河公司）。在“五糧春”商標(biāo)由五糧液公司在先核準(zhǔn)注冊(cè)的情況下，“濱河九糧春”商標(biāo)在申請(qǐng)注冊(cè)階段直接得以初審公告，可見(jiàn)商標(biāo)局在申請(qǐng)注冊(cè)階段的審查中認(rèn)為二者不近似。就兩商標(biāo)標(biāo)志本身的文字構(gòu)成、讀音、整體含義、外形而言，不近似的判斷結(jié)論完全符合審查標(biāo)準(zhǔn)。
在“濱河九糧春”商標(biāo)得以初審公告后，五糧液公司及時(shí)提出了異議申請(qǐng)，商標(biāo)局經(jīng)審理后仍認(rèn)為兩商標(biāo)未構(gòu)成近似。五糧液公司隨后向商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱商評(píng)委）提出異議復(fù)審申請(qǐng)，商評(píng)委經(jīng)審理后認(rèn)為兩商標(biāo)“在文字構(gòu)成、呼叫及含義等方面均存在較大差別，即使考慮‘五糧春’于‘濱河九糧春’商標(biāo)申請(qǐng)日前在酒商品上已具有一定知名度，兩商標(biāo)在相同或類似商品上于市場(chǎng)并存，消費(fèi)者亦可區(qū)分，不易造成混淆誤認(rèn)，故未構(gòu)成近似商標(biāo)?！?/span>
五糧液公司仍然不服，遂向北京一中院?jiǎn)?dòng)行政訴訟程序，濱河公司在一審程序中提交了其“濱河九糧春”系列白酒產(chǎn)品實(shí)際銷售和廣告宣傳的證據(jù)材料。北京一中院經(jīng)審理后認(rèn)為——“濱河九糧春”商標(biāo)中的“濱河”易被相關(guān)公眾理解為對(duì)“九糧春”的修飾語(yǔ)，因此兩商標(biāo)主要僅有“五”和“九”的區(qū)別，若共同使用在酒類商品上，易使相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆；此外，五糧液公司“五糧春”在酒類商品上具有較高知名度，故“濱河九糧春”商標(biāo)的申請(qǐng)注冊(cè)易加深相關(guān)公眾混淆的可能，基于上述原因認(rèn)定兩商標(biāo)構(gòu)成近似。針對(duì)濱河公司提供的濱河九糧春系列產(chǎn)品實(shí)際銷售和廣告宣傳的證據(jù)材料，一審法院認(rèn)為該部分證據(jù)系其企業(yè)所獲榮譽(yù)，與“濱河九糧春”的具體使用無(wú)關(guān)，另外部分證據(jù)所指向是其“濱河”商標(biāo)，而并非“濱河九糧春”商標(biāo)，因此不足以證明“濱河九糧春”經(jīng)過(guò)大量使用已具備較高知名度，并建立起相應(yīng)固定份額的消費(fèi)市場(chǎng)和消費(fèi)群體，從而足以與“五糧春”相區(qū)分。
一審判決后，商評(píng)委和濱河公司皆不服，向北京高院提出上訴。北京高院經(jīng)審理后維持了一審判決。北京高院認(rèn)為：“五糧液公司提交的證據(jù)能夠證明其‘五糧春’商標(biāo)經(jīng)過(guò)使用具有一定的知名度。而‘濱河九糧春’商標(biāo)雖然與‘五糧春’文字有一定的區(qū)別，但是基于‘五糧春’商標(biāo)的知名度，‘濱河九糧春’商標(biāo)容易被相關(guān)公眾理解為與五糧液公司及其‘五糧春’商標(biāo)有關(guān)聯(lián)的系列商標(biāo)。雖然濱河公司在白酒類商品上的‘濱河’商標(biāo)具有一定知名度，但其在案證據(jù)并不足以證明‘濱河九糧春’經(jīng)過(guò)使用能夠與‘五糧春’相區(qū)分。 ”并據(jù)此維持一審判決，最終認(rèn)定兩商標(biāo)構(gòu)成近似。
在商標(biāo)標(biāo)志近似與商標(biāo)近似的區(qū)別及聯(lián)系（上篇）中，我們已經(jīng)談到——商標(biāo)標(biāo)志近似并不等同于商標(biāo)近似，商標(biāo)近似還需考慮是否容易混淆誤認(rèn)。在不同階段，影響審查員及法官判斷商標(biāo)近似的因素也并不相同。商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)階段的近似審查，實(shí)際上主要是對(duì)商標(biāo)標(biāo)志是否近似的審查。在商標(biāo)駁回復(fù)審階段，商標(biāo)標(biāo)志本身是否近似只是判斷商標(biāo)是否近似的重要的參考因素之一，其他可參考的因素還包括申請(qǐng)商標(biāo)的實(shí)際使用情況、相關(guān)公眾的注意力、申請(qǐng)人申請(qǐng)商標(biāo)的主觀因素等。
在上述案件中，我們看到一審法院、二審法院在判斷“五糧春”與“濱河九糧春”是否近似時(shí)，不但對(duì)比了商標(biāo)標(biāo)志本身的近似程度，而且進(jìn)一步考慮了引證商標(biāo)知名度、被異議商標(biāo)實(shí)際使用情況等因素。那么在異議、異議復(fù)審或者無(wú)效宣告案件中，商標(biāo)近似判斷又會(huì)受哪些因素影響，影響程度如何？
要回答上述問(wèn)題，我們依然從審查員和法官的視角進(jìn)行分析，就本案涉及的異議、異議復(fù)審程序而言，審查員的審查場(chǎng)景已經(jīng)與商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)階段、駁回復(fù)審階段不同。審查員面對(duì)的不再只是單純的商標(biāo)標(biāo)志本身，同時(shí)還包括了異議人、答辯人（即商標(biāo)申請(qǐng)人）的異議理由書(shū)以及證據(jù)材料。而且，與駁回復(fù)審案件由單方當(dāng)事人啟動(dòng)不同的是，異議、異議復(fù)審及無(wú)效宣告案件，一般都會(huì)涉及雙方當(dāng)事人。
另外，我們還需要分析《商標(biāo)法》設(shè)立異議制度的目的——商標(biāo)局對(duì)商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)審查通過(guò)的商標(biāo)，以及經(jīng)商評(píng)委審查駁回復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的商標(biāo)，采取發(fā)布《初審公告》的方式向社會(huì)公眾公開(kāi)征求意見(jiàn)，其目的在于讓社會(huì)公眾監(jiān)督商標(biāo)局公正、公開(kāi)地進(jìn)行商標(biāo)確權(quán)。在三個(gè)月的公示期內(nèi)，在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人若認(rèn)為該商標(biāo)與其在先商標(biāo)近似，或認(rèn)為該商標(biāo)有搶注、侵犯在先權(quán)利等情況，均可以通過(guò)異議制度提出權(quán)利主張，阻止初審商標(biāo)成功核準(zhǔn)注冊(cè)。而無(wú)效宣告制度的設(shè)立目的與異議大體一致，區(qū)別在于無(wú)效宣告是針對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)已核準(zhǔn)注冊(cè)后的救濟(jì)途徑。
既然是公開(kāi)征求意見(jiàn)，自然應(yīng)當(dāng)考慮雙方因素。對(duì)于在先權(quán)利人一方，即啟動(dòng)異議申請(qǐng)或者無(wú)效宣告申請(qǐng)一方而言，要力爭(zhēng)商標(biāo)局、商評(píng)委認(rèn)定被申請(qǐng)商標(biāo)與其引證商標(biāo)構(gòu)成近似從而阻止其核準(zhǔn)注冊(cè)，首先應(yīng)當(dāng)清楚，判斷商標(biāo)是否近似的終極目的在于避免混淆，因此能夠影響審查人員認(rèn)定構(gòu)成混淆的因素，正是在先權(quán)利人的理由書(shū)及證據(jù)材料圍繞的焦點(diǎn)。綜合來(lái)看，筆者認(rèn)為影響審查人員判定混淆與否的因素主要包括商標(biāo)標(biāo)志本身的近似程度、商品的關(guān)聯(lián)程度、引證商標(biāo)的顯著性、引證商標(biāo)的知名度、相關(guān)公眾的注意力、申請(qǐng)人申請(qǐng)商標(biāo)的主觀因素等。當(dāng)然，審查人員對(duì)上述所有因素進(jìn)行全盤考慮并不現(xiàn)實(shí)，在大多數(shù)案件中，其中的一個(gè)或者幾個(gè)因素的組合，就足以決定混淆與否的判斷結(jié)果。
因此，在先權(quán)利人除描述兩商標(biāo)標(biāo)志本身的近似程度外，還應(yīng)該以《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》為基礎(chǔ)，充分闡述商品本身的關(guān)聯(lián)程度。接下來(lái)，引證商標(biāo)的顯著性的闡述亦非常重要，顯著性又可以叫獨(dú)創(chuàng)性，是指“能夠起到區(qū)別作用的特性的強(qiáng)弱”，一般來(lái)說(shuō)，臆造性標(biāo)志的顯著性強(qiáng)于隨意性標(biāo)志，隨意性標(biāo)志的顯著性強(qiáng)于暗示性標(biāo)志及描述性標(biāo)志，顯著性越強(qiáng)的標(biāo)志，在近似判斷中受到保護(hù)的力度就會(huì)越大。另外，異議和無(wú)效宣告在程序設(shè)計(jì)上是讓利益相對(duì)方來(lái)證明權(quán)利沖突以及混淆可能性的存在，因此在先權(quán)利人還應(yīng)該充分舉證證明其引證商標(biāo)的知名度，知名度越高的商標(biāo)，消費(fèi)者越可能熟知，這種條件下，相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆的可能性就更大。最后，還有非常重要的一點(diǎn)，在先權(quán)利人應(yīng)該充分挖掘答辯人（即商標(biāo)申請(qǐng)人）的主觀意圖，若答辯人主觀意圖不善，則能夠進(jìn)一步加大判定為近似商標(biāo)的可能性。
再來(lái)到答辯人一方，在異議或無(wú)效宣告案件中，其目的應(yīng)在于證明如何不會(huì)混淆，當(dāng)然這種不會(huì)混淆的證明要求會(huì)高于駁回復(fù)審案件。而不混淆不僅是要求商標(biāo)標(biāo)志本身不構(gòu)成近似，甚至可以說(shuō)，商標(biāo)標(biāo)志不近似并不當(dāng)然等同于不產(chǎn)生混淆的可能性。比如在上述案例中，二審法院認(rèn)為，即使“‘濱河九糧春’商標(biāo)與‘五糧液’商標(biāo)標(biāo)志本身有一定區(qū)別，但基于引證商標(biāo)‘五糧春’的知名度，仍判定兩商標(biāo)容易使相關(guān)公眾混淆?！蓖瑫r(shí)，二審法院還對(duì)“濱河九糧春”的實(shí)際使用情況進(jìn)行了評(píng)述。由此看來(lái)，答辯人除了充分闡述商標(biāo)標(biāo)志本身不構(gòu)成近似從而不會(huì)導(dǎo)致混淆之外，其對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)的實(shí)際使用情況也能夠?qū)ι虡?biāo)近似判斷造成影響，但應(yīng)注意商標(biāo)實(shí)際使用情況不但需要以善意為基礎(chǔ)，而且還要求達(dá)到“經(jīng)過(guò)廣泛使用、宣傳，形成穩(wěn)定的市場(chǎng)消費(fèi)群體”的程度，才可能不會(huì)造成混淆、誤認(rèn)。
綜上，在異議、無(wú)效宣告案件中，商標(biāo)局、商評(píng)委及法院會(huì)結(jié)合商標(biāo)標(biāo)志本身的近似程度、在先商標(biāo)的顯著性和知名度、商品關(guān)聯(lián)程度、相關(guān)公眾的注意力程度、申請(qǐng)人的主觀意圖、系爭(zhēng)商標(biāo)的實(shí)際使用情況等多方面因素，綜合判斷商標(biāo)是否構(gòu)成近似。鑒于此類案件一般有雙方當(dāng)事人參與，因此審查人員會(huì)結(jié)合雙方的理由及證據(jù)材料來(lái)審查兩商標(biāo)發(fā)生沖突的可能性，在這個(gè)過(guò)程中對(duì)混淆可能性的要求程度相對(duì)會(huì)比駁回復(fù)審案件更高，同時(shí)商標(biāo)標(biāo)志的近似程度對(duì)判斷近似的影響力進(jìn)一步降低。
上述案例1中，在經(jīng)過(guò)商標(biāo)局、商評(píng)委、一審法院和二審法院四次審理后，“五糧春”與“濱河九糧春”商標(biāo)以判定為近似告終。按常理來(lái)說(shuō)，在上述事實(shí)的基礎(chǔ)上，若濱河公司在實(shí)際中使用“濱河九糧春”商標(biāo)，自然容易被認(rèn)定為與“五糧春”商標(biāo)近似而構(gòu)成侵權(quán)。但事實(shí)卻并非如此。
案例2：“濱河九糧春”商標(biāo)侵權(quán)案
針對(duì)濱河公司在實(shí)際生產(chǎn)、銷售白酒的過(guò)程中使用“濱河九糧春”商標(biāo)的行為，五糧液公司于2012年向北京市第一中級(jí)人民法院起訴，五糧液公司認(rèn)為濱河公司在白酒商品上使用的“濱河九糧春”商標(biāo)與其“五糧春”商標(biāo)構(gòu)成近似，其行為已構(gòu)成對(duì)“五糧春”注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的侵犯，遂請(qǐng)求法院判令其停止侵權(quán)，賠償經(jīng)濟(jì)損失及合理開(kāi)支六千萬(wàn)元，同時(shí)在《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》登載聲明以消除影響。北京一中院經(jīng)審理后認(rèn)為：“鑒于五糧液公司提交的證據(jù)可以證明其‘五糧春’商標(biāo)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期使用已具有很高知名度，故雖然被訴侵權(quán)商品中所使用的‘濱河九糧春’與‘五糧春’注冊(cè)商標(biāo)較為近似，但‘五糧春’商標(biāo)所具有的知名度使得酒類商品的相關(guān)公眾在看到被訴侵權(quán)商品上的上述標(biāo)志時(shí)，雖通常會(huì)聯(lián)想到五糧液公司，卻通常并不會(huì)認(rèn)為被訴侵權(quán)商品系由五糧液公司生產(chǎn)或與五糧液公司具有特定聯(lián)系。據(jù)此，被訴侵權(quán)商品上對(duì)于‘濱河九糧春’商標(biāo)的使用并不會(huì)使相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆誤認(rèn)，該商標(biāo)與五糧液公司‘五糧春’商標(biāo)并未構(gòu)成近似商標(biāo)。五糧液公司主張被訴侵權(quán)商品侵犯‘五糧春’商標(biāo)專用權(quán)的主張不能成立?！蔽寮Z液公司不服一審判決提出上訴，北京高院經(jīng)審理后認(rèn)為：“原審判決在綜合考慮了五糧液公司主張保護(hù)的商標(biāo)標(biāo)志、知名度和顯著性、被訴侵權(quán)商標(biāo)使用情況等因素的情況下，得出相關(guān)公眾不足以產(chǎn)生混淆誤認(rèn)也就不足以認(rèn)定商標(biāo)近似的結(jié)論，具有事實(shí)和法律依據(jù)，并無(wú)不當(dāng)?！辈?jù)此維持了一審判決。
看到這一結(jié)果，大家多少會(huì)覺(jué)得詫異。既然商標(biāo)行政確權(quán)案件中曾認(rèn)定兩個(gè)商標(biāo)構(gòu)成近似，為何商標(biāo)民事侵權(quán)案件中又得出完全不同的結(jié)論？其實(shí)，盡管兩種程序都是對(duì)商標(biāo)近似與否的判斷，但適用的法律規(guī)定卻不盡相同。商標(biāo)行政確權(quán)案件中對(duì)近似的判斷是基于《商標(biāo)法》第三十條，而商標(biāo)民事侵權(quán)案件中對(duì)近似的判斷是依據(jù)《商標(biāo)法》第五十七條。第三十條屬于“商標(biāo)注冊(cè)的審查和核準(zhǔn)”章節(jié)，其目的在于保護(hù)在先權(quán)利，而在先的近似商標(biāo)則屬于在先權(quán)利的一種。第五十七條屬于“注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)”章節(jié)，其目的在于保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)。另外，第三十條雖然沒(méi)有明確規(guī)定混淆是認(rèn)定商標(biāo)近似的必要條件，但在實(shí)踐的商標(biāo)行政確權(quán)案件中早已形成了統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)。而第五十七條則明確規(guī)定近似商標(biāo)構(gòu)成侵權(quán)必須考慮混淆可能性，這不但確立了混淆原則在商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定中的關(guān)鍵地位，而且也說(shuō)明近似的認(rèn)定和混淆的判斷是獨(dú)立的兩個(gè)方面?！皩?shí)際上，商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定更加注重具體使用環(huán)境下的相關(guān)公眾是否會(huì)誤認(rèn)誤購(gòu)，而商標(biāo)授權(quán)確權(quán)的認(rèn)定通常都是在相對(duì)抽象的前提下對(duì)各種可能的使用狀況進(jìn)行預(yù)設(shè)或構(gòu)擬，兩者存在非常密切的不即不離的互動(dòng)關(guān)系。 ”
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