專利盡職調(diào)查也稱“專利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查”或“專利審慎調(diào)查”?！皩＠灰椎娘L(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是指通過(guò)收集和分析目標(biāo)專利的信息，預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題以及收益機(jī)會(huì)，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。專利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有助于預(yù)防侵權(quán)爭(zhēng)議、控制合同風(fēng)險(xiǎn)、防止專利欺詐、避免投資浪費(fèi)、降低交易費(fèi)用、提高交易質(zhì)量等?！?一個(gè)完整的專利審慎調(diào)查包括：專利資產(chǎn)的確認(rèn)，專利交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，與專利資產(chǎn)相關(guān)的利益協(xié)同，并購(gòu)后專利資產(chǎn)的有效利用。歸納國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，通常在如下項(xiàng)目中需要引入專利盡職調(diào)查工作。 一、專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值和排他權(quán)利的盡職調(diào)查 1.包含專利資產(chǎn)的并購(gòu)項(xiàng)目在包含專利資產(chǎn)的并購(gòu)項(xiàng)目中，專利資產(chǎn)只是目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)中的一部分。因此專利資產(chǎn)的確認(rèn)、并購(gòu)后專利資產(chǎn)的有效利用是盡調(diào)的主要內(nèi)容，這樣的專利盡職調(diào)查難度不大、門檻不高，并購(gòu)律師團(tuán)隊(duì)可以提供一站式的綜合服務(wù)。但是，如果目標(biāo)企業(yè)的固定資產(chǎn)主要是為了實(shí)施專利技術(shù)或者專利技術(shù)構(gòu)成目標(biāo)企業(yè)被并購(gòu)的主要原因，那么就應(yīng)該選聘專業(yè)的專利律師團(tuán)隊(duì)組織專利盡職調(diào)查。 2.以專利資產(chǎn)出資的項(xiàng)目以專利資產(chǎn)出資的項(xiàng)目，主要是指涉及將發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和專利申請(qǐng)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)出資的項(xiàng)目。如果需要將無(wú)形資產(chǎn)計(jì)入注冊(cè)資本，專利申請(qǐng)權(quán)可否作為出資客體一直是一個(gè)爭(zhēng)議性的問(wèn)題。因?yàn)閷＠暾?qǐng)權(quán)有可能無(wú)法轉(zhuǎn)化為專利權(quán)，即：在專利申請(qǐng)過(guò)程中被駁回，專利申請(qǐng)權(quán)無(wú)法形成價(jià)值，因此專利申請(qǐng)權(quán)在本質(zhì)上是一種“或有”的財(cái)產(chǎn)權(quán)利；如果是以發(fā)明專利出資，盡職調(diào)查的重點(diǎn)應(yīng)是發(fā)明專利是否存在被宣告無(wú)效的理由；[8]如果是以實(shí)用新型專利作為出資，盡職調(diào)查的重點(diǎn)應(yīng)是考察該等實(shí)用新型是否做過(guò)《專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告》，以及該報(bào)告是否認(rèn)定該實(shí)用新型專利具有新穎性和創(chuàng)造性。除此之外，以專利權(quán)作為資產(chǎn)出資，還要考察專利資產(chǎn)是否存在被查封、扣押、凍結(jié)或質(zhì)押的情況。 3.以專利資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的項(xiàng)目涉及專利資產(chǎn)交易，交易完成時(shí)的狀態(tài)通常是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或是增加專利權(quán)共有人。專利資產(chǎn)交易通常包括三個(gè)方面或三個(gè)要素，即：出讓方、受讓方和標(biāo)的物。所以，此類項(xiàng)目中的專利盡職調(diào)查不僅要對(duì)專利資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查（調(diào)查的內(nèi)容同以專利資產(chǎn)出資的項(xiàng)目），還要對(duì)出讓方和受讓方的交易資格是否合法進(jìn)行調(diào)查。除此之外，如果交易雙方或標(biāo)的物存在跨境或涉外的因素，還要對(duì)目標(biāo)專利是否符合我國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管制規(guī)定進(jìn)行調(diào)查。以專利權(quán)為交易對(duì)象的合同，需要經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)并登記才能生效。 4.以專利作為權(quán)利質(zhì)押的融資項(xiàng)目以專利作為權(quán)利質(zhì)押的盡職調(diào)查內(nèi)容與專利交易盡職調(diào)查的內(nèi)容基本相同。專利質(zhì)押與專利轉(zhuǎn)讓有一點(diǎn)不同：在以專利作為權(quán)利質(zhì)押的融資項(xiàng)目中，通常要求對(duì)被質(zhì)押的專利做資產(chǎn)評(píng)估，因此在辦理專利質(zhì)押合同批準(zhǔn)登記過(guò)程中通常要提交涉及專利權(quán)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。 5.以專利為紐帶的企業(yè)的合作的項(xiàng)目以專利為紐帶的合作的項(xiàng)目通常包括企業(yè)法人之間的聯(lián)營(yíng)和專利權(quán)的授權(quán)許可。專利授權(quán)許可分又稱為“專利特許”，特許形式包括排他許可、獨(dú)占許可和普通許可。專利權(quán)人將專利授權(quán)許可給被許可人使用通常要收取專利特許費(fèi)。特許費(fèi)可按年支付固定金額，也可以采取入門費(fèi)加銷售提成的模式。如果需要采取入門費(fèi)加銷售提成的模式，專利盡職調(diào)查的內(nèi)容中應(yīng)當(dāng)包括被許可人的財(cái)務(wù)制度和統(tǒng)計(jì)制度是否健全、銷售數(shù)量和銷售毛收入是否可以準(zhǔn)確計(jì)量。 二、技術(shù)自由實(shí)施的盡職調(diào)查（FTO） 企業(yè)在自主研制和首次公開(kāi)銷售新產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)做“技術(shù)自由實(shí)施的盡職調(diào)查（FTO）”。有的專利權(quán)人因?yàn)椴皇煜＠ǎ枷胫袝?huì)存在兩個(gè)誤區(qū)：其一，自主研發(fā)的產(chǎn)品不存在抄襲，因此不會(huì)侵犯第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；其二，本企業(yè)是光明正大的專利權(quán)人，自己實(shí)施自己的專利，不可能侵犯第三人專利權(quán)。如果不改變這兩個(gè)錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，非?？赡軒?lái)嚴(yán)重后果。 “對(duì)一項(xiàng)技術(shù)的自由實(shí)施（Freedom to Operate或FTO）指的是實(shí)施人可在不侵犯他人專利權(quán)的前提下對(duì)該技術(shù)自由地進(jìn)行使用和開(kāi)發(fā)，并將通過(guò)該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品投入市場(chǎng)。廣義的自由實(shí)施（FTO）還包括實(shí)施該技術(shù)時(shí)不違反其它法律法規(guī)的規(guī)定。而所謂的自由實(shí)施（FTO）盡職調(diào)查則是指對(duì)實(shí)施該技術(shù)是否可能侵犯他人專利權(quán)和違反其他法律法規(guī)的規(guī)定而進(jìn)行的調(diào)查和研究。”專利法保護(hù)申請(qǐng)?jiān)谙鹊陌l(fā)明創(chuàng)造。實(shí)施在后的發(fā)明創(chuàng)造即使是獨(dú)立研發(fā)且不存在抄襲的情況也可構(gòu)成侵權(quán)，這是專利法不同于著作權(quán)法的特別之處。由此可見(jiàn)，任何研發(fā)、創(chuàng)新行為，都要事先查新，都應(yīng)有技術(shù)自由實(shí)施盡職調(diào)查（FTO）的意識(shí)，否則有可能白白浪費(fèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、耽誤寶貴的時(shí)間。 “專利法律權(quán)利的自由運(yùn)作調(diào)查就是確認(rèn)自由使用目標(biāo)專利的技術(shù)不侵犯第三方專利權(quán)。專利權(quán)是一種阻止別人使用其專利的權(quán)利，而不是一種自由任意使用的權(quán)利。也就是說(shuō)，專利權(quán)人擁有某項(xiàng)技術(shù)的專利權(quán)，不代表其能自由地，不受限制地使用該技術(shù)，其技術(shù)仍有可能錄入其他專利的保護(hù)范圍?！备鶕?jù)我國(guó)專利法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，在專利侵權(quán)訴訟中，被告以實(shí)施自己的專利作為抗辯的，人民法院不予支持；換句話說(shuō)，實(shí)施自己的專利也可能侵犯第三方的專利權(quán)。其理由是，己方被授予的專利，可能因?yàn)閷彶閱T在檢索現(xiàn)有技術(shù)和抵觸申請(qǐng)時(shí)沒(méi)有查出實(shí)質(zhì)相同的在先專利。實(shí)質(zhì)相同的在先的專利權(quán)人既有權(quán)以缺少“新穎性和創(chuàng)造性”為理由申請(qǐng)宣告在后專利無(wú)效，也可以直接起訴至法院要求在后專利權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。 新產(chǎn)品的自主研發(fā)前要先做FTO，否則有可能導(dǎo)致研發(fā)成果在重復(fù)別人的專利技術(shù)、新品研制成功也不能上市。反過(guò)來(lái)說(shuō)，F(xiàn)TO也會(huì)促進(jìn)研發(fā)，因?yàn)榈谌降膶＠墨I(xiàn)和現(xiàn)有技術(shù)，是可資借鑒的重要資源，研發(fā)行為站在巨人的肩膀上，可以取得事半功倍的效果。此外，研發(fā)前做FTO，還可以捕捉到第三方專利布局中的漏洞，做出巧妙的規(guī)避設(shè)計(jì)。這樣一來(lái)，既可以合法借鑒前人的技術(shù)成果，又可以巧妙地規(guī)避專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。不但研發(fā)前要做FTO，在研發(fā)后、新品上市前還要再做一次FTO。其理由是：己方研發(fā)過(guò)程可能是秘密的，研發(fā)成果也沒(méi)有申請(qǐng)專利；可是在將科技成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品需要一個(gè)時(shí)間周期，在這個(gè)過(guò)程中可能有第三方在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)了專利，也可能有第三方在產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)申請(qǐng)了專利。因此，研發(fā)FTO和新品上市前的FTO都有必要做，而且操作的方法基本相同。此外，關(guān)于新品上市前技術(shù)自由實(shí)施盡職調(diào)查（FTO）的范圍，除了整個(gè)的產(chǎn)品和方法之外，部件、半成品、外聯(lián)寫作廠商也可能在盡職調(diào)查的范圍內(nèi)。為實(shí)施新技術(shù)、制造新產(chǎn)品而購(gòu)買關(guān)鍵設(shè)備時(shí)，也要組織FTO。擁有諸多專利權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)在上市前，特別是在創(chuàng)業(yè)板上市前，一定要針對(duì)拳頭產(chǎn)品認(rèn)真作FTO，否則一旦在上市過(guò)程中出現(xiàn)權(quán)利侵權(quán)投訴，現(xiàn)做FTO是來(lái)不及的，現(xiàn)做的FTO報(bào)告的說(shuō)服力，通常也沒(méi)有事前做的報(bào)告說(shuō)服力強(qiáng)。 三、專利侵權(quán)訴訟中的專利盡職調(diào)查 作原告時(shí)的盡職調(diào)查：專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)第三人存在侵犯專利權(quán)的行為后，首先要對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)特征是否落入了專利權(quán)利要求保護(hù)范圍進(jìn)行調(diào)查；此后要對(duì)侵權(quán)行為人是否享有任何侵權(quán)豁免進(jìn)行調(diào)查；第三要對(duì)己方專利的有效性和穩(wěn)定性進(jìn)行調(diào)查。值得注意的是，如果專利權(quán)人忘記繳納專利年費(fèi)，專利尚未被宣布為無(wú)效，但此時(shí)專利權(quán)是不能得到司法保護(hù)的；被訴侵權(quán)人也可能提出專利無(wú)效抗辯或現(xiàn)有技術(shù)抗辯，被告行使這兩個(gè)抗辯權(quán)時(shí)會(huì)對(duì)原告造成風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樵娴膶＠赡鼙粐?guó)家專利復(fù)審委員會(huì)宣告為無(wú)效。 作被告時(shí)的盡職調(diào)查：作被告時(shí)的盡職調(diào)查與做原告時(shí)的盡職調(diào)查方法相同，但是目的正好相反。被告首先要調(diào)查自己的產(chǎn)品是否侵犯了原告的專利權(quán)，以便行使不侵權(quán)抗辯；如果初步判定產(chǎn)品的技術(shù)特征落入了原告專利權(quán)利要求保護(hù)的范圍內(nèi)，被告應(yīng)考慮行使專利無(wú)效抗辯權(quán)或現(xiàn)有技術(shù)