2016年12月28日，韓國公平貿(mào)易委員會（FTC）宣布，高通（Qualcomm Incorporated）在授權(quán)專利、銷售智能手機芯片時妨礙競爭，決定向高通開出約8.54億美元罰單，創(chuàng)下韓國反壟斷罰金歷史記錄。韓國認為高通濫用市場壟斷地位，在銷售芯片時強迫手機制造商為一些不必要的專利支付費用，同時他們還拒絕向其它調(diào)制解調(diào)器芯片制造商授權(quán)標(biāo)準必要專利，這種行為妨礙了競爭。 此前，中國發(fā)改委也曾對高通涉嫌濫用在無線通信標(biāo)準必要專利許可市場及無線通信終端基帶芯片市場的支配地位，實施壟斷行為進行了調(diào)查，并于2015年2月作出發(fā)改辦價監(jiān)處罰（2015）1號《行政處罰決定書》，對高通處以2013年度銷售額8%的罰款，計60.88億元人民幣。根據(jù)國家發(fā)改委公告，在反壟斷調(diào)查過程中，高通主動提出了一攬子整改措施，第一項為“對為在我國境內(nèi)使用而銷售的手機，按整機批發(fā)凈售價的65%收取專利許可費”。在訴魅族的壟斷糾紛中，高通的索賠基礎(chǔ)仍為《整改方案》第一項，即按照整機批發(fā)凈售價的65%收取專利許可費。 在業(yè)界，對于SEP許可費率，應(yīng)當(dāng)以最小可銷售單元還是以終端產(chǎn)品作為計算基數(shù)，一直存在爭議。高通在中國的《整改方案》雖然將許可費的計算基數(shù)在整機批發(fā)凈售價的基礎(chǔ)上給予了一定的折扣，但實質(zhì)上仍是按照終端產(chǎn)品作為定價基數(shù)的。在今年廣為業(yè)內(nèi)關(guān)注的高通訴魅族涉通信標(biāo)準必要專利（SEP）壟斷糾紛一案中，高通向魅族索賠的基數(shù)也是按照整機批發(fā)凈售價的65%計算的。 在我國，除發(fā)改委的上述行政決定外，涉及SEP許可費率的訴訟在我國尚不多見，典型的案件為華為公司訴交互數(shù)字公司（IDC）濫用市場地位壟斷案。在該案中，深圳中院根據(jù)“公平、合理、無歧視”原則，參考了蘋果公司向IDC支付的費率，將標(biāo)準必要專利許可使用費率確定為0.019%。該判決后被廣東高院二審維持，并被最高人民法院選為2013年十大知識產(chǎn)權(quán)案件之一。該案雖然確定了一個較低的總體費率，但也是以終端產(chǎn)品作為計算基數(shù)的。 因此，我們以美國為例，對于這一問題進行了初步的分析和探討。 一、美國判例中計算許可費基數(shù)規(guī)則簡述 美國在相關(guān)的判例中確立了一套相應(yīng)的規(guī)則。早在1953年，美國最高法院便在判決中提及，不考量專利是否涵蓋整個機器或是機器的改良而用相同規(guī)則來計算損害賠償，是個很嚴重的錯誤。至1984年的Garretson v. Clark案，這一做法進一步確立，即：在計算合理的許可費時，不應(yīng)該以侵權(quán)產(chǎn)品的總價作為計算基礎(chǔ)，如果專利只占了產(chǎn)品或服務(wù)的一小部分，法院應(yīng)該以專利所涉及的產(chǎn)品利益部分作為判決基礎(chǔ)，此之謂“分配原則”。 分配原則決定了合理的許可費原則上應(yīng)以“最小可銷售單元(smallest salable patent practicing unit)”，而非以整機為基礎(chǔ)。當(dāng)然，分配原則存在例外，如果專利權(quán)人能夠證明其專利所涉及的元件是消費者購買整體產(chǎn)品的主要動機(basis for consumer demand)，則能夠以整體商品為許可費計算基礎(chǔ)。（“整體市場價值原則”） 在審判歷史中逐步建立起被反復(fù)引用的規(guī)則如下：