近日，一篇名為《中國(guó)證監(jiān)會(huì)：互聯(lián)網(wǎng)公司上市必須要擁有第9類注冊(cè)商標(biāo)》的文章在商標(biāo)圈廣為流傳，隨后，《最新商標(biāo)規(guī)定！沒有第9類注冊(cè)商標(biāo)，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)無法上市！》、《證監(jiān)會(huì)的“第9類商標(biāo)”，正成為奔跑在IPO路上互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的命門》相繼而出。這些文章的大致意思是：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》中明確規(guī)定：發(fā)行人應(yīng)合法擁有與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)。沒有第9類注冊(cè)商標(biāo)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)將無法上市！”

看到這則消息時(shí)，筆者不禁愕然，證監(jiān)會(huì)為何會(huì)就商標(biāo)注冊(cè)類別問題做出如此細(xì)致的規(guī)定？帶著疑問，筆者到處查找證監(jiān)會(huì)的相關(guān)文件或者規(guī)定，但始終未能找到。經(jīng)過進(jìn)一步核實(shí)并分析，筆者認(rèn)為其實(shí)上述觀點(diǎn)完全并非證監(jiān)會(huì)之意，而是一種誤傳。為避免大家的進(jìn)一步誤導(dǎo)，筆者認(rèn)為有必要澄清事實(shí)，以正視聽。

首先，我們來解讀一下證監(jiān)會(huì)頒布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

該《辦法》于2006年5月18日起實(shí)施，并于2015年年底進(jìn)行了修改。筆者詳細(xì)研讀了修改前后的《辦法》，發(fā)現(xiàn)修改前的《辦法》第15條有相關(guān)規(guī)定：

“發(fā)行人的資產(chǎn)完整。生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)?！?/p>

但現(xiàn)行該條款在2015年底修改時(shí)予以刪除，目前修改后的《辦法》中僅有第30條與知識(shí)產(chǎn)權(quán)及商標(biāo)有一定關(guān)聯(lián)，該條款具體規(guī)定如下：

“發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形：發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

大家都能看出來，該條款并未表示有“發(fā)行人應(yīng)合法擁有與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)”的觀點(diǎn)，更無法推斷出“互聯(lián)網(wǎng)公司上市必須要擁有第9類注冊(cè)商標(biāo)”的說法。唯一需要注意的是，企業(yè)在上市前，公司所取得或使用的商標(biāo)應(yīng)該是穩(wěn)定的，即不存在“重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)”。何種情況下會(huì)構(gòu)成“重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)”？相信大家都熟知喬丹體育因商標(biāo)案件上市被擱置的案例，早在2011年底，喬丹體育股份有限公司的IPO審核就已經(jīng)獲得證監(jiān)會(huì)審核通過，但卻因2012年初邁克爾?喬丹向商評(píng)委申請(qǐng)撤銷其注冊(cè)商標(biāo)以及后續(xù)一系列案件而導(dǎo)致其至今未能上市，其實(shí)當(dāng)時(shí)喬丹體育使用的“喬丹”商標(biāo)早已在第25類“鞋、服裝”等商品上核準(zhǔn)注冊(cè)，只因其注冊(cè)商標(biāo)被申請(qǐng)撤銷就被擱置，筆者認(rèn)為這可以理解為“重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)”。因此，上述規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是商標(biāo)權(quán)穩(wěn)定，沒有不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。如果擬上市企業(yè)在其核心領(lǐng)域使用的商標(biāo)尚未取得注冊(cè)，可以算不穩(wěn)定的一種情況，同時(shí)，即便商標(biāo)已注冊(cè)成功，但如果像喬丹體育的商標(biāo)一樣存在被無效掉的風(fēng)險(xiǎn)，依然將會(huì)構(gòu)成“不穩(wěn)定”從而影響上市。

其次，再拿實(shí)際案例來說

按照上述觀點(diǎn)，沒有第9類注冊(cè)商標(biāo)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)將無法上市。而筆者也帶著這一疑問去查詢了部分已上市互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在第9類的商標(biāo)注冊(cè)情況：

? 東方財(cái)富信息股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱東方財(cái)富、股票代碼300059）于2010年上市，目前在軟件下載平臺(tái)上也能搜索到“東方財(cái)富”的APP，但其在第9類尚未擁有“東方財(cái)富”的注冊(cè)商標(biāo)權(quán)；

?大連天神娛樂股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱天神娛樂、股票代碼002354）于2014年上市，主營(yíng)網(wǎng)頁網(wǎng)游和移動(dòng)網(wǎng)游，其到2016年底才在第9類成功注冊(cè)一件圖形商標(biāo)；

?人民網(wǎng)股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱人民網(wǎng)、股票代碼603000）于2012年上市，其在第9類的所有商標(biāo)都是無效狀態(tài)，而且該公司從未在該類別申請(qǐng)注冊(cè)過單獨(dú)的“人民網(wǎng)”商標(biāo)；

? 湖南天潤(rùn)數(shù)字娛樂文化傳媒股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱天潤(rùn)數(shù)娛、股票代碼002113）于2007年上市，主營(yíng)網(wǎng)絡(luò)游戲和軟件信息技術(shù)，至今并未發(fā)現(xiàn)該公司在第9類有任何商標(biāo)申請(qǐng)記錄；

? 凱撒（中國(guó)）文化股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱凱撒文化、股票代碼002425）于2010年上市，主營(yíng)IP運(yùn)營(yíng)、手游、互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)業(yè)投資等，其在第9類于2017年3月份才申請(qǐng)了4件商標(biāo)，尚未能核準(zhǔn)注冊(cè)；

? 新華網(wǎng)股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱新華網(wǎng)、股票代碼603888）于2016年10月上市，其在第9類的“新華網(wǎng)”商標(biāo)于2016年8月份申請(qǐng)，至今仍未能取得注冊(cè)。

……

上述公司大都屬于滬深股市的信息技術(shù)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)企業(yè)，自然應(yīng)屬于互聯(lián)網(wǎng)公司，但這些公司沒在第9類擁有注冊(cè)商標(biāo)，似乎并未影響其上市和正常經(jīng)營(yíng)。當(dāng)然，筆者在查詢過程中也發(fā)現(xiàn)，有不少互聯(lián)網(wǎng)上市企業(yè)都在第9類注冊(cè)了商標(biāo)，比如三七互娛（上海）科技有限公司（股票簡(jiǎn)稱三七互娛、股票代碼002555）于2014年上市，其在第9類就注冊(cè)了與其字號(hào)及股票簡(jiǎn)稱相同的“三七互娛”商標(biāo)。由此可見，在第9類注冊(cè)商標(biāo)并非互聯(lián)網(wǎng)公司上市的必要條件，是否有商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)只與企業(yè)的商標(biāo)保護(hù)意識(shí)有關(guān)系。

再次，就第9類的實(shí)際商品項(xiàng)目來看

現(xiàn)行《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》第9類的商品群組與項(xiàng)目眾多，與互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)最為相關(guān)的莫過于0901群組，即“電子計(jì)算機(jī)及外部設(shè)備”，在這個(gè)群組中，又以“可下載的手機(jī)應(yīng)用軟件”最受關(guān)注。畢竟，這個(gè)商品項(xiàng)目指向很明確，就是我們通俗所說的手機(jī)應(yīng)用，也可叫做手機(jī)APP，而現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)公司大都會(huì)依托于手機(jī)APP為消費(fèi)者提供服務(wù)，這難免導(dǎo)致大多數(shù)人認(rèn)為這個(gè)商品項(xiàng)目對(duì)互聯(lián)網(wǎng)公司來說極為重要，是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的核心商品，筆者甚至認(rèn)為，這才是導(dǎo)致出現(xiàn)上述誤讀和誤傳的根本原因。

那事實(shí)是這樣嗎？“可下載的手機(jī)應(yīng)用軟件”這個(gè)商品項(xiàng)目是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)所開發(fā)手機(jī)APP的核心商品嗎？要弄清楚這個(gè)問題，我們需要先分析一下，我們企業(yè)開發(fā)手機(jī)APP的目的是什么。對(duì)于大多數(shù)擁有自主手機(jī)APP的企業(yè)來說，開發(fā)手機(jī)APP的目的，應(yīng)該是讓消費(fèi)者更方便地享受我們的產(chǎn)品和服務(wù)。而我們的產(chǎn)品和服務(wù)到底是什么，才是問題的本質(zhì)所在。只有明確我們的產(chǎn)品和服務(wù)是什么，才能確定優(yōu)先和重點(diǎn)考慮的商品服務(wù)類別。