生命科學(xué)與生物技術(shù)是當前科技創(chuàng)新中最活躍的領(lǐng)域之一，由生命科學(xué)和生物技術(shù)引領(lǐng)的生物經(jīng)濟將引起全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的深刻變化和利益格局的重大調(diào)整。我國生物技術(shù)發(fā)展較快，創(chuàng)新活躍，專利申請和授權(quán)數(shù)量也逐年遞增。在各高技術(shù)領(lǐng)域中，生物技術(shù)是我國最有希望實現(xiàn)跨越發(fā)展的領(lǐng)域之一，《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》已把生物技術(shù)列為未來15 年科技發(fā)展的戰(zhàn)略重點?；谝陨闲蝿荩疚膹纳暾埵跈?quán)狀況、所屬地區(qū)、國別、申請人類型、有效專利等多方面分析生物技術(shù)發(fā)明專利態(tài)勢，以多角度反映我國生物技術(shù)的發(fā)展狀況。一、近年生物技術(shù)發(fā)明專利申請和授權(quán)總體狀況2002 年至2005 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的生物技術(shù)發(fā)明專利申請1以年均23.0％的增長率遞增，其中國內(nèi)發(fā)明專利申請年均增長29.0％，國外發(fā)明專利申請年均增長15.1％。2006 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的生物技術(shù)發(fā)明專利申請估算為6300 件2。2006 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共授予生物技術(shù)發(fā)明專利2072 件，其中國內(nèi)專利授權(quán)1366 件，約為2002 年（156 件）的9 倍，年均增長72.0％；國外專利授權(quán)706 件，約為2002 年（165 件）的4 倍，年均增長43.8％。（見圖1）圖1　近年生物技術(shù)發(fā)明專利申請、授權(quán)狀況從2000 年開始，生物技術(shù)發(fā)明專利國內(nèi)申請量一直超過國外申請量，國內(nèi)所占比重在六至七成左右。從2003 年起，生物技術(shù)發(fā)明專利國內(nèi)授權(quán)量超過國外授權(quán)量，2006 年國內(nèi)所占比重達到66％（見圖2）。圖2　近年國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利申請、授權(quán)所占比例截至2006 年12 月31 日，國家知識產(chǎn)權(quán)局累計受理生物技術(shù)發(fā)明專利申請約37300 件，占總受理量的3.4％。其中國內(nèi)申請約23300件，占62.5％；國外申請約14000 件，占37.5％。截至2006 年12 月31 日，國家知識產(chǎn)權(quán)局累計授權(quán)生物技術(shù)發(fā)明專利8011 件，占總授權(quán)量的2.7％。其中國內(nèi)專利4606 件，占57.5％；國外專利3405 件，占42.5％。（一）國外生物技術(shù)發(fā)明專利申請、授權(quán)所屬國家分布狀況截至2006 年12 月31 日，國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的國外生物技術(shù)發(fā)明專利申請中，美國占35.2％，位居第一，其后依次是：日本（18.7％）、德國（8.2％）、英國（5.0％）、瑞士（4.8％）、丹麥（3.9％）、韓國（3.2％）、法國（3.1％）、荷蘭（3.1％）、加拿大（2.1％）（見圖3）。歐盟國家總申請量占國外發(fā)明專利申請的29.9％。圖3 國外生物技術(shù)發(fā)明專利申請所屬國分布截至2006 年12 月31 日，國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的國外生物技術(shù)發(fā)明專利中，美國占30.8％，亦居第一，其后依次是日本（23.5％）、德國（7.2％）、瑞士（5.6％）、英國（4.7％）、韓國（4.6％）、丹麥（3.8％）、法國（3.6％）、荷蘭（3.3％）、比利時（1.6％）（見圖4）。歐盟國家總授權(quán)量占國外發(fā)明專利授權(quán)量的28.5％。圖4 國外生物技術(shù)發(fā)明專利授權(quán)所屬國分布美國、歐盟、日本生物技術(shù)發(fā)明專利申請量占國外申請總量的83.8％，授權(quán)量占國外授權(quán)總量的82.8％。歐盟國家中，生物技術(shù)發(fā)明申請和授權(quán)八成以上來自德國、英國、丹麥、法國、荷蘭和比利時。（二）國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利申請、授權(quán)所屬地區(qū)分布狀況截至2006 年12 月31 日，國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利申請中，上海（32.4％）和北京（17.4％）以較大優(yōu)勢領(lǐng)先于其他地區(qū)。其后依次是廣東（6.2％）、江蘇（5.9％）、浙江（4.2％）、山東（3.9％）、湖北（3.7％）、遼寧（3.0％）、天津（2.5％）、四川（2.3％）（見圖5）。圖5 國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利申請所屬地區(qū)分布截至2006 年12 月31 日，國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利中，北京占22.4％，排名第一，其后依次是上海（15.7％）、江蘇（7.8％）、廣東（7.5％）、湖北（5.9％）、浙江（4.1％）、山東（3.8％）、四川（3.6％）、天津（3.5％）、遼寧（3.2％）（見圖6）。圖6 國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利授權(quán)所屬地區(qū)分布以上十個地區(qū)申請量合計占國內(nèi)申請總量的七成八，授權(quán)量占國內(nèi)授權(quán)總量的八成一。（三）生物技術(shù)發(fā)明專利申請人類型分布狀況截至2006 年12 月31 日，國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利申請中，企業(yè)申請約占三成，大專院校和科研單位申請占近五成。但是，近幾年企業(yè)申請比重呈明顯下降趨勢：2001 年企業(yè)申請占國內(nèi)申請總量的近四成，2005 年所占比重已不足二成；而大專院校和科研單位申請比重呈上升趨勢，2005 年所占比重已超過六成。特別是大專院校，近幾年申請比重明顯上升：2001 年大專院校申請占國內(nèi)申請總量的二成，2005 年所占比重已接近四成（見圖7）。國外生物技術(shù)發(fā)明專利的申請人構(gòu)成比較穩(wěn)定，八成來自企業(yè)。圖7 近年國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利申請人類型分布表1 是截至2006 年12 月31 日，我國生物技術(shù)發(fā)明專利排名前十位的專利權(quán)人。排名前十的國內(nèi)專利權(quán)人，都是大專院校和科研單位，尤其大專院校占絕大部分；而排名前十的國外專利權(quán)人大多是企業(yè)。表1 生物技術(shù)發(fā)明專利排名前十的國內(nèi)外專利權(quán)人（四）國內(nèi)外生物技術(shù)研發(fā)的技術(shù)領(lǐng)域分布每一件專利文件都會按照國際專利分類（IPC）分類，以說明發(fā)明所涉及的具體技術(shù)領(lǐng)域。統(tǒng)計專利文件的IPC 分類號分布，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)熱點和技術(shù)創(chuàng)新集中的技術(shù)領(lǐng)域。與國別相結(jié)合，可以觀察國內(nèi)外申請在不同技術(shù)領(lǐng)域中的分布，確定特定技術(shù)領(lǐng)域國內(nèi)外的競爭程度。表2 列出截至2006 年12 月31 日，國內(nèi)外生物技術(shù)發(fā)明專利申請、授權(quán)數(shù)量排名前十的特定領(lǐng)域。表2 生物技術(shù)發(fā)明專利申請排名前十的特定領(lǐng)域國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利申請排名前十位的領(lǐng)域依次是：具有多于20 個氨基酸的肽（C07K 14）*，突變或遺傳工程（C12N 15），酶或微生物的測定或檢驗方法（C12Q 1），微生物及其組合物（C12N 1），酶（C12N 9），含肽的醫(yī)藥配制品（A61K 38），生物物質(zhì)的化學(xué)分析（G01N33），改良基因型的方法（A01H 1），未分化的人類、動物或植物細胞（C12N 5），含有抗原或抗體的醫(yī)藥配制品（A61K 39）。國外生物技術(shù)申請排名前十位的領(lǐng)域依次是：突變或遺傳工程，含肽的醫(yī)藥配制品，酶或微生物的測定或檢驗方法，具有多于20 個氨基酸的肽，含有抗原或抗體的醫(yī)藥配制品，生物物質(zhì)的化學(xué)分析，酶，微生物及其組合物，未分化的人類、動物或植物細胞，免疫球蛋白（C07K 16）。*括號內(nèi)內(nèi)容為技術(shù)領(lǐng)域的IPC 分類號，下同。（五）生物技術(shù)發(fā)明專利說明書頁數(shù)和權(quán)利要求項數(shù)美國《企業(yè)技術(shù)評論》援引美國專利商標局局長杜達斯的報告宣稱，隨著技術(shù)的發(fā)展，專利復(fù)雜程度不斷上升，導(dǎo)致說明書頁數(shù)不斷上升。國外學(xué)者Tong、Frmae 研究，權(quán)利要求項數(shù)能夠較好反映技術(shù)創(chuàng)新能力，權(quán)利要求數(shù)量越多，反映出的技術(shù)創(chuàng)新能力越強3。以專利文件的說明書頁數(shù)（包括附圖）和權(quán)利要求項數(shù)作為對比項加以分析，可以從一定程度上反映出國內(nèi)與國外生物技術(shù)發(fā)明專利的質(zhì)量差距。圖8 顯示生物技術(shù)發(fā)明授權(quán)專利說明書平均頁數(shù)、權(quán)利要求平均項數(shù)變化趨勢，很明顯，近八年，國內(nèi)外生物技術(shù)發(fā)明專利說明書平均頁數(shù)、權(quán)利要求平均項數(shù)總體上呈上升趨勢，表明生物技術(shù)在不斷發(fā)展和進步，發(fā)明專利技術(shù)含量越來越高，越來越復(fù)雜。不過，國內(nèi)上升幅度小于國外。圖8 生物技術(shù)發(fā)明專利說明書頁數(shù)、權(quán)利要求項數(shù)變化趨勢（六）生物技術(shù)有效發(fā)明專利狀況發(fā)明專利權(quán)的保護期限為二十年。事實上，并非所有專利都能保護至期限屆滿終止。能夠帶來直接或間接經(jīng)濟效益的專利才有維持有效的必要性。專利被維持的時間越長，通常可以說明其創(chuàng)造經(jīng)濟效益的時間越長，市場價值越高。生物技術(shù)發(fā)明專利的有效狀況，能夠反映企業(yè)、地區(qū)甚至于國家的生物科技創(chuàng)新力和市場競爭力。截至2006 年12 月31 日，生物技術(shù)領(lǐng)域共有有效發(fā)明專利6501件，其中國內(nèi)占五成五，國外占四成五。國外生物技術(shù)專利有效率為85％，國內(nèi)生物技術(shù)專利有效率達到78％。國內(nèi)不同類型專利權(quán)人的專利有效率存在一定差異：國內(nèi)企業(yè)的有效率最高，達到86％，大專院校為81％，科研單位等約為74％（見圖9）。圖9 不同類型專利權(quán)人生物技術(shù)發(fā)明專利有效率圖10 顯示了當前國內(nèi)外有效發(fā)明專利按申請日所在時間段的分布，其橫坐標為距今年限（指申請日距2006 年12 月31 日的時間跨度）。有效發(fā)明專利中，已維持5 年以下（含5 年）的（即申請日于2002 年1 月1 日之后）國內(nèi)占72％，而國外這一比例只有15％；已維持11年以上的（即申請日于1997 年1 月1 日之前），國內(nèi)只占3％，而國外這一比例達到26％；已維持6 至10 年的，國內(nèi)占25％，而國外這一比例達到59％。國內(nèi)有效專利平均已維持年限（指有效專利從其申請日至2006 年12 月31 日之間的時間跨度）為4.8 年，國外為8.7 年。圖10 生物技術(shù)有效發(fā)明專利的已維持年限分布圖11 顯示距今不同年限生物技術(shù)發(fā)明專利有效率，很明顯，隨著距今年限的增長，國外有效率下降幅度較小，距今年限為9 的仍可保持50％左右的有效率。但國內(nèi)有效率下降則比較明顯，保持50％左右有效率的年限為5 年，保持25％以上有效率的年限僅僅為6 年。圖11 不同年限生物技術(shù)發(fā)明專利有效率二、生物技術(shù)發(fā)明專利申請和授權(quán)的特點(一)國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利申請、授權(quán)數(shù)量占優(yōu)隨著生物技術(shù)被列為我國未來15 年科技發(fā)展戰(zhàn)略重點，近年國內(nèi)生物技術(shù)申請、授權(quán)數(shù)量已經(jīng)超過國外，并且國內(nèi)申請、授權(quán)所占比例繼續(xù)保持擴大趨勢，表明我國生物技術(shù)研發(fā)整體水平日益提高，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果的積累不斷增加，社會公眾的知識產(chǎn)權(quán)意識不斷加強。（二）生物技術(shù)發(fā)明專利申請和授權(quán)持續(xù)快速增長近五年，國內(nèi)外生物技術(shù)發(fā)明專利申請和授權(quán)均以兩位數(shù)以上的增長率快速增長，其中，國內(nèi)申請增長比國外高近14 個百分點，國內(nèi)授權(quán)增長比國外高近30 個百分點，顯示國內(nèi)外生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，我國正迎頭趕上、呈現(xiàn)強勁發(fā)展勢頭。（三）專利制度促進生物技術(shù)發(fā)展的作用顯著在生物技術(shù)發(fā)明專利申請、授權(quán)數(shù)量快速增長的同時，我國生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)同樣保持了快速穩(wěn)定的發(fā)展勢頭?？萍疾肯嚓P(guān)負責(zé)人表示，“十五”期間生物產(chǎn)業(yè)增加值年均增長率超過30％。國內(nèi)發(fā)明專利申請29.0％的年均增長率與前者基本吻合，顯示技術(shù)創(chuàng)新和專利制度在促進生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提升行業(yè)市場競爭力中，發(fā)揮了重要作用。（四）國內(nèi)外生物技術(shù)研發(fā)熱點基本一致，競爭日趨激烈多于20 個氨基酸的肽、突變或遺傳工程等九個技術(shù)領(lǐng)域的申請在國內(nèi)外排名均進入前十，國內(nèi)外排名前十的技術(shù)領(lǐng)域的申請分別占國內(nèi)外生物技術(shù)發(fā)明專利申請總量的八成以上，表明國內(nèi)外生物技術(shù)結(jié)構(gòu)比較類似，研發(fā)熱點趨于一致。同時也顯示為搶戰(zhàn)科技競爭的制高點、爭取對生物技術(shù)的市場主導(dǎo)和控制，國內(nèi)外繼續(xù)以較大力度實施專利布局，圍繞生物技術(shù)專利展開控制與反控制、主導(dǎo)與反主導(dǎo)的競爭將越來越激烈。在熱點技術(shù)領(lǐng)域中，含肽、含有抗原或抗體的醫(yī)藥配制品和免疫球蛋白三個技術(shù)領(lǐng)域的國外專利申請、授權(quán)數(shù)量均高于國內(nèi)，突變或遺傳工程、酶兩個技術(shù)領(lǐng)域的國外授權(quán)數(shù)量也高于國內(nèi)。而多于20 個氨基酸的肽，酶或微生物的測定或檢驗方法，微生物及其組合物，改良基因型的方法，生物物質(zhì)的化學(xué)分析，和未分化的人類、動物或植物細胞六個技術(shù)領(lǐng)域的國內(nèi)專利申請、授權(quán)數(shù)量均超過國外，顯示國內(nèi)在生物技術(shù)研究的某些領(lǐng)域中占據(jù)了有利的位置，正在不斷沖擊國際前沿水平。（五）大專院校、科研單位漸成國內(nèi)生物技術(shù)申請的主力軍與企業(yè)逐漸成為國內(nèi)發(fā)明專利申請主力的大環(huán)境不同，近幾年國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利申請中，企業(yè)所占比重由四成降至不足二成，而大專院校所占比重明顯上升，近四成的生物技術(shù)專利申請集中在大專院校，二成以上掌握在科研單位手中。此外，生物技術(shù)發(fā)明專利排名前十的國內(nèi)專利權(quán)人有八名是大專院校，其余兩名是科研單位。顯示大專院校、科研單位生物技術(shù)研發(fā)比較活躍，而企業(yè)在生物技術(shù)方面的創(chuàng)新能力后勁不足。這反映出我國目前生物技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化水平不高，大專院校、科研單位在研發(fā)中要走“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合的道路，努力植根于商業(yè)應(yīng)用中；同時企業(yè)也應(yīng)當注意充分利用我國大專院校、科研單位的科研優(yōu)勢，增強自身競爭力。否則，就會出現(xiàn)大專院校、科研單位的專利申請、授權(quán)數(shù)量高于企業(yè)，但在專利有效率上低于企業(yè)的現(xiàn)象，致使實驗室的科研成果難以產(chǎn)業(yè)化，或產(chǎn)業(yè)化成本很高甚至無經(jīng)濟價值，而企業(yè)則缺乏創(chuàng)新成果和產(chǎn)品。國外生物技術(shù)發(fā)明專利申請中，企業(yè)之所以占居絕對主導(dǎo)地位，就是因為科學(xué)研究和商業(yè)資本在產(chǎn)業(yè)化的環(huán)節(jié)中找到了契合點。（六）國內(nèi)外生物技術(shù)發(fā)明專利質(zhì)量仍有差距1、生物技術(shù)發(fā)明授權(quán)專利說明書平均頁數(shù)、權(quán)利要求平均項數(shù)國內(nèi)外差距擴大盡管國內(nèi)外生物技術(shù)發(fā)明專利說明書頁數(shù)、權(quán)利要求項數(shù)總體上呈現(xiàn)上升趨勢，但是，國內(nèi)上升幅度小于國外。1999 年，國外專利說明書平均頁數(shù)是國內(nèi)的3.6 倍，國外專利權(quán)利要求平均項數(shù)是國內(nèi)的3.2 倍。2006年則分別擴大到3.8 倍、3.7 倍，換言之，在權(quán)利要求項數(shù)和說明書頁數(shù)上，近四件國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利才相當于一件國外專利，差距十分明顯。初步顯示國外生物技術(shù)發(fā)明專利相對于國內(nèi)更復(fù)雜，技術(shù)含量更高。2、生物技術(shù)有效發(fā)明專利國內(nèi)平均已維持年限不長、有效率低在生物技術(shù)有效發(fā)明專利中，雖然國內(nèi)數(shù)量過半，但國內(nèi)平均已維持年限比國外少近4 年，平均有效率低于國外七個百分點，且隨著年限的增長，國內(nèi)有效率下降幅度顯著高于國外，初步顯示在市場價值、創(chuàng)造的經(jīng)濟效益方面，國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)明專利低于國外。從上述分析可以看出，國內(nèi)生物技術(shù)已經(jīng)具備一定的研發(fā)水平，國內(nèi)外研發(fā)熱點趨于一致，國內(nèi)在專利數(shù)量上占優(yōu)，國內(nèi)外圍繞生物技術(shù)展開的競爭將越來越激烈?？傮w上，國內(nèi)生物技術(shù)專利態(tài)勢在向好的方向發(fā)展。但是，還必須清醒的認識到國內(nèi)生物技術(shù)發(fā)展還存在以下問題：一是目前的轉(zhuǎn)變主要還是數(shù)量上的，而不是質(zhì)量上的。雖然國內(nèi)發(fā)明專利在數(shù)量上占優(yōu)，但在體現(xiàn)專利質(zhì)量的指標上國內(nèi)仍然處于劣勢，不容樂觀。初步反映出國內(nèi)外生物技術(shù)水平整體上尚有不小差距，國內(nèi)掌握的經(jīng)濟效益好、高附加值的核心技術(shù)不多；二是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密、發(fā)展不均衡，沒有形成以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。生物技術(shù)發(fā)明專利申請的主力是大專院校、科研單位，企業(yè)專利數(shù)量增長后勁反而不足，這與目前企業(yè)逐漸成為自主創(chuàng)新主體、成為國內(nèi)發(fā)明專利申請主力的大趨勢相背，嚴重制約了專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，專利申請數(shù)量上的優(yōu)勢沒有轉(zhuǎn)化市場競爭的優(yōu)勢?！吨袊锂a(chǎn)業(yè)發(fā)展報告2006》也指出，我國大量生物科技成果未能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，全國生物醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化率僅為0.5％。因此，要實現(xiàn)到2020 年使我國生物技術(shù)研究開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化整體達到世界先進國家水平的戰(zhàn)略目標，當前生物技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)當從側(cè)重于技術(shù)積累調(diào)整到邊研究、邊產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)造與運用并重的新階段。