摘要：對于科技創(chuàng)新型企業(yè)而言，專利活動尤其是專利檢索分析工作始終貫穿于企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等日常經(jīng)營管理活動中，專利檢索分析工作開展得好壞，將直接影響到企業(yè)科技創(chuàng)新活動的成效。本文主要探討了如何在實務中做出一份好的專利檢索分析報告，重點從準備階段、檢索階段、分析階段和撰寫階段這四個階段為專利檢索分析人員提供了一些具體而實用的建議。
關(guān)鍵詞：專利檢索 專利分析 專利檢索分析報告
一、引言
知識產(chǎn)權(quán)作為產(chǎn)權(quán)化的知識，是知識中最活躍、最前沿的部分，是工業(yè)的催化劑，是經(jīng)濟的發(fā)動機，是生產(chǎn)力的關(guān)鍵要素。從國際層面來看，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為發(fā)達國家在全球范圍內(nèi)的重大利益關(guān)注點，成為國際政治、經(jīng)濟、文化競爭的重要工具，成為國際經(jīng)濟新秩序的重要組成部分；從國家層面來看，知識產(chǎn)權(quán)是國家競爭力的核心要素，產(chǎn)權(quán)化的知識所形成的無形資產(chǎn)，構(gòu)成了知識資本，將創(chuàng)新成果從科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場競爭優(yōu)勢，是創(chuàng)新型國家的有力支撐；從企業(yè)層面來看，知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)生存和發(fā)展的戰(zhàn)略資源，是企業(yè)生命力的體現(xiàn)，是在全球化進程中企業(yè)競爭的最高形式。
在各種知識產(chǎn)權(quán)形式中，無論從廣義還是狹義角度理解，專利都被認為是最重要的，對科技創(chuàng)新、經(jīng)濟發(fā)展推動作用最為明顯的一類知識產(chǎn)權(quán)。而對于企業(yè)尤其是科技型企業(yè)而言，專利活動尤其是專利檢索分析工作始終貫穿于企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等日常經(jīng)營管理活動中，專利檢索分析工作開展得好壞，將直接影響到企業(yè)科技創(chuàng)新活動的成效，進而影響到企業(yè)的整個經(jīng)營發(fā)展狀況。
二、定義
那什么是專利檢索分析呢？不同的人可能會有不同的理解，但萬變不離其宗，以下是本文作者比較認同的一種定義方式：專利檢索，是一個根據(jù)特定目的，通過檢索式的操作，從專利數(shù)據(jù)庫中萃取符合該特定目的之相應專利的過程；專利分析，是一個對專利說明書、專利公報中大量零碎的專利信息進行收集、整理、加工、分析，并利用統(tǒng)計學方法和技巧使這些信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預測功能的競爭情報，從而為企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品及服務開發(fā)中的決策提供參考的過程。
專利檢索分析報告是專利檢索分析工作成果的重要表現(xiàn)形式，能夠充分展示專利檢索分析工作的成果。專利檢索分析報告是一個統(tǒng)稱，根據(jù)不同的應用場景和項目目的，可以分為以下多種不同的報告類別：查新檢索（新穎性檢索）、專題檢索（技術(shù)主題檢索）、無效檢索、防侵權(quán)檢索、侵權(quán)分析、專利權(quán)穩(wěn)定性分析、法律狀態(tài)檢索、同族專利檢索、引文檢索等。
三、建議
那在實務中如何才能做好一份專利檢索分析報告呢？本文作者將試著根據(jù)自己的從業(yè)經(jīng)驗，在本文中給出一些粗淺的建議，作拋磚引玉之用，供企業(yè)和服務機構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員探討和交流。
如果有人說，企業(yè)需要和滿意的專利檢索分析報告就是好的專利檢索分析報告，恐怕沒人會提出異議，關(guān)鍵是如何才能做出一份企業(yè)真正需要和滿意的專利檢索分析報告呢？本文作者試著從以下幾個階段分別給出幾條建議：
a) 準備階段
準備階段是一個檢索分析項目的定位階段，在這個階段，專利檢索分析人員需要了解項目的類型和背景，確定項目的客體和目的，以及明確項目的檢索范圍等。以上這些步驟其實都是圍繞一個目的展開，即了解清楚該項目（客戶）的真實需求。很顯然，了解清楚真實需求是開展專利檢索分析工作的原始基礎，也是做出一份好的專利檢索分析報告的重要前提。
在實際工作中，項目需求方的聯(lián)系人未必真正了解或者完全了解一個項目的完整背景和目的，因此也很難寫出一份高質(zhì)量甚至符合最低要求的項目需求書，這就需要專利檢索分析人員主動去了解該項目的相關(guān)情況，不僅要跟項目需求方的聯(lián)系人直接溝通，還要跟該項目相關(guān)的技術(shù)研發(fā)人員（如技術(shù)發(fā)明人、項目負責人、產(chǎn)品設計人等）溝通確認，最好是通過面對面交流的方式去了解清楚整個項目的來龍去脈和項目的最終目的。在有必要的情況下，專利檢索分析人員還應該主動通過其他方式去調(diào)查發(fā)掘該項目的一些背景資料。
明確檢索范圍是準備階段最重要的任務之一，專利檢索分析人員要與項目需求方一起一一確定該項目的檢索地區(qū)范圍、語言范圍、時間范圍、文獻類型范圍、數(shù)據(jù)庫范圍以及技術(shù)內(nèi)容范圍。以上的每一個檢索范圍都會極大地影響后續(xù)的檢索分析工作量和檢索分析結(jié)果，因此需要需求方和服務方謹慎對待、達成共識。
b) 檢索階段
檢索階段是一個檢索分析項目的基礎階段，在這個階段，專利檢索分析人員需要根據(jù)項目的檢索目的和檢索范圍進行檢索主題詞和分類號的確定，檢索要素表的編寫，檢索式的構(gòu)建，以及檢索的實施。
檢索階段有兩個最重要的指標：檢索結(jié)果的完整性和準確性。有的時候尤其是在有檢索效率壓力的情況下，很難保證同時達到這兩個指標。這個時候需要專利檢索分析人員根據(jù)項目實際情況做出權(quán)衡或平衡，其中最基本的考量因素是該項目的類型和目的。如果該項目是一個大型的產(chǎn)業(yè)專利分析項目，應更關(guān)注檢索結(jié)果的完整性；如果該項目是一個查新檢索或無效檢索項目，則應更關(guān)注檢索結(jié)果的準確性。對于那種必須同等關(guān)注檢索結(jié)果完整性和準確性的項目，比如競爭對手技術(shù)競爭情報分析項目，一般可以采用“先保全，再抓準”的策略。
檢索階段大致可以分為專利檢索和專利篩選兩個步驟。而在實務中，為了達到特定的目的，這兩個步驟一般會重復操作多次。專利檢索分析人員需要不斷地調(diào)試檢索關(guān)鍵詞和分類號以及構(gòu)建不同的檢索式以獲得最佳的檢索效果，即使是調(diào)試后獲得了最佳的檢索策略，也可能需要二次檢索甚至三次檢索。專利篩選是一個排除非相關(guān)專利、揀選目標專利的過程，有時也叫去噪過程。在專利篩選中，可根據(jù)項目具體情況選擇批量篩選方式或逐一篩選方式進行。在做大型的專利檢索分析項目時，一般會先進行批量篩選，再進行逐一篩選，這樣既能保證工作效率又能保證結(jié)果的完整性和準確性。當然，在數(shù)據(jù)量不大的情況下，應盡量選擇逐一篩選的方式。
c) 分析階段
分析階段是一個檢索分析項目的核心階段，在這個階段，專利檢索分析人員需要利用一定的分析工具和分析方法對專利檢索得到的結(jié)果數(shù)據(jù)進行處理和整合，再進行可視化地展示；或者需要將檢索結(jié)果與特定標的進行對比分析，參照一定的標準，通過合理的推斷，得出一個傾向性的結(jié)論。
對于產(chǎn)業(yè)專利分析項目而言，分析過程一般包含統(tǒng)計分析和技術(shù)分析兩個階段，統(tǒng)計分析可由一些專業(yè)的分析軟件或分析系統(tǒng)直接來完成，以生成的圖表來展示統(tǒng)計分析結(jié)果，比如以分類號劃分的技術(shù)分支分析圖表、申請人分析圖表、地域性分析圖表、法律狀態(tài)分析圖表等。但是，此類分析軟件或系統(tǒng)的操作靈活性一般較差，圖表的變化樣式不多，一般較難滿足個性化分析需求。因此，本文作者建議統(tǒng)計分析圖表最好也由專利檢索分析人員來人工制作完成，一般利用Excel就能制作出很多個性化的統(tǒng)計圖表，滿足不同分析項目的需求。技術(shù)分析是專利檢索分析人員對專利文獻中的技術(shù)內(nèi)容進行解讀分析的過程。通過對技術(shù)內(nèi)容的解讀，可以對專利檢索的結(jié)果數(shù)據(jù)進行更合理的技術(shù)分類，制作技術(shù)功效矩陣圖，分析預測特定技術(shù)或不同技術(shù)分支的技術(shù)發(fā)展趨勢，跟蹤競爭對手的技術(shù)布局等。技術(shù)分析階段不僅是分析階段更是整個專利檢索分析項目的核心階段，是最能體現(xiàn)專利檢索分析人員專業(yè)功底的部分，也是最能體現(xiàn)出一個專利檢索分析報告質(zhì)量高低的地方。
另外，專利分析的結(jié)果不僅要可視化呈現(xiàn)，而且要盡量追求易視化。易視化的意思是分析結(jié)果不僅僅是簡單地羅列，而要考慮到看分析報告的人的視覺感受。一般的要求是結(jié)果分析圖表不僅要有內(nèi)容，還要簡潔美觀，一目了然。更高一級的要求是做成綜合性的分析圖表，即將原本幾張圖表中的內(nèi)容信息整合到一張圖表中展示，且這幾項內(nèi)容信息不是簡單地疊加，而是有機地整合，最后在綜合性分析圖表中展現(xiàn)出來的是“1+1>2”的效果。
對于查新檢索、無效檢索、防侵權(quán)檢索等項目而言，分析過程一般只有法律分析階段，即依照相關(guān)的法律法規(guī)和判斷（定）原則，將檢索到的專利或非專利文獻與項目標的進行比對分析，從而獲得一個傾向性的結(jié)論。
d) 撰寫階段
撰寫階段是一個檢索分析項目的收尾階段，在這個階段，專利檢索分析人員需要先構(gòu)建專利檢索分析報告的框架，再整合前面幾個階段的成果和其他信息，最后才開始撰寫專利檢索分析報告。
本文作者認為，一份好的專利檢索分析報告不應該僅僅是一份“專利信息”分析報告，也不應該只是一份“技術(shù)信息”分析報告，而應該是一份“綜合信息”分析報告，這里的“綜合信息”應包含專利技術(shù)信息、非專利技術(shù)信息（如科技論文、技術(shù)報告、專業(yè)技術(shù)書籍等）、產(chǎn)業(yè)信息、市場信息、法律訴訟信息等。因此，要撰寫出一份好的專利檢索分析報告，除了做好前面的準備、檢索、分析三個階段的工作以外，還要專利檢索分析人員去收集、整理和分析上述提到的其他信息，特別是和專利信息最為密切的非專利技術(shù)信息。通過非專利技術(shù)信息的分析，可以幫助專利檢索分析人員進一步明晰特定行業(yè)或技術(shù)領域的技術(shù)發(fā)展趨勢，尤其是某些行業(yè)的技術(shù)前沿，還可以幫助客戶進一步分析所在行業(yè)內(nèi)的競爭對手或潛在競爭對手，找到可能的技術(shù)合作伙伴。另外，產(chǎn)業(yè)、市場、法律訴訟等信息的補充可以幫助客戶實現(xiàn)全方面多角度地觀察某一行業(yè)的發(fā)展趨勢或潛力，全面地了解一個特定對象，為客戶做出重大決策提供更可靠的依據(jù)。
最后，一份好的專利檢索分析報告不僅僅是信息或者分析結(jié)果的展示，而應該在報告的最后部分根據(jù)項目目的給出合理化建議、對策、預案或應急方案等，這些建議或?qū)Σ呖梢允蔷唧w化的，也可以是方向性的，甚至是無方向性的，而只是給出每種可能的對策以及對每種對策優(yōu)劣勢的客觀評價。
四、總結(jié)
最后，本文作者認為，專利檢索分析工作是一個技術(shù)活兒，而技術(shù)活兒都有一個共性：講究技巧和經(jīng)驗。因此，專利檢索分析人員應該多多鉆研檢索技巧，多多積累分析經(jīng)驗，只有實踐才能出真知。
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（作者簡介：凌趙華，碩士研究生畢業(yè)，資深專利分析師，北京超凡知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司，目前主要從事專利檢索分析、知識產(chǎn)權(quán)分析評議、知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢等工作，電子郵箱：richard.ling@chofn.com）
